期货从业资格

 

61.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（ ）的要求提供相关资料。

A.国务院B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构派出机构

62.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。

A.信息共享 B.定期互访 C.联席会议 D.沟通交流

63.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（ ），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.商业秘密 B.历史记录 C.个人隐私 D.合法权益

64.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。

A.5万元以上l0万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上l0万元以下 D.1万元以上3万元以下

65.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当 （ ）。

A.给予多收取手续费十倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库

66.期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下 进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍 以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 （ ）的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

A.5万元以上l0万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.1万元以上l0万元以下 D.10万元以上50万元以下

67.期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款;没有违法所得 或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节 严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上8倍以下 D.1倍1,2J2 5倍以下

68.期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法 所得（ ）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万 元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务 许可证。

A.1倍以上5倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下

69.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业 务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。

A.处以违法所得5倍罚款 B.处以违法所得3倍罚款C.没收违法所得 D.处以违法所得4倍罚款

70.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（ ）。

A.免于处罚 B.从重处罚 C.直接开除 D.从轻处罚

81.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。

A.检察机关 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院 D.公安机关

82.平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（ ）的合约，了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反 B.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同 C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

83.交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权 B.收益权 c.所有权 D.处置权

84.持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（ ）规定的最高数额。

A.持仓品种 B.持仓时间 C.持仓量 D.持仓成本

85.涨跌停板，是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.2 B.1 C.3 D.5

86.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，（ ）《期货交易管理条例》。

A.不适用 B部分适用 C.有条件适用 D.适用

87.仓单，是指交割仓库开具并经（ ）认定的标准化提货凭证。

A.证监会 B.期货交易所C.期货业协会 D.期货公司

88.持仓量，是指期货交易者所持有的（ ）的数量。

A.买人合约 B.已平仓合约 C.未平仓合约 D.卖出合约

89.（ ）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 c.期货业协会 D.国家工商局

90.《期货交易管理条例》自（ ）起施行。l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

A.2007年4月15日 B.2007年5月1日 C.2007年5月15日D.2007年4月25日

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（责任编辑：中大编辑）