证券从业资格证

9.关于基金费用率的大小，下列说法正确的是( )。

A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率

B.债券型基金费用率通常大于股票型基金的费用率

C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率

D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率

E.国外股票基金的费用率通常大于国内股票基金的费用率

答案：ACE

10.关于ETF套利交易，下列正确的是( )。

A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票

B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利

C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利

D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票

E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致

答案：ACE

11、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( )。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

答案：AB

12.公募基金主要具有的特征有( )。

A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

答案：ABCD

13.平衡型基金具有( )特点。

A.既注重资本增值又注重当期收入

B.兼具成长与收入双重目标

C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间

D.与成长型基金相比.风险大、收益高

答案：ABC

14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。

A.组合平均剩余期限

B.收益的标准差

C.融资比例

D.浮动利率债券投资情况

答案：ACD

15.依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。

A.平均市值

B.平均市盈率

C.平均市净率

D.净值增长率

答案：ABC

16.以下不属于保本基金的分析指标的有( )。

A.保本期

B.赎回费

C.安全垫

D.投资比例

答案：D

2012年证券从业资格考试证券投资基金章节经典试题汇总

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