证券从业资格证

 

31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。

A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D． 证券公司之间可以互相交割

33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A． 证券公司透支

B． 证券公司有头寸余额

C． 证券公司自营业务产生收益

D． 证券公司自营业务产生亏损

34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。

A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D． 证券公司直接掌握客户资金动态

36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司发起设立

B． 上市公司进行定向募集资金

C． 上市公司增资发行新股

D． 上市公司进行网上定价发行

37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A． 当日闭市前

B． 当日闭市后

C． 次日开市前

D． 次日开市后

38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A． 交易所会员大会

B． 交易所理事会

C． 中国证监会

D． 交易所董事会

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（责任编辑：中大编辑）