证券从业资格证

题目100：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 √

B、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行 √

C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 √

D、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 √

题目101：下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

A、客户委托买卖时审核凭证不慎 √

B、交收失误 √

C、证券公司工作人员申报差错 √

D、客户开户时审核证件、资料不严 √

题目102：根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。

A、未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 √

B、假借客户的名义买卖证券 √

C、编造并传播影响证券交易的虚假信息 √

D、挪用公款买卖证券 √

E、违背客户的委托办理证券买卖 √

题目103：管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

A、本集合计划开始运作的条件和日期

B、管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 √

C、收益分配和责任分担方式 √

D、参与金额(比例) √

题目104：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

A、证券投资基金 √

B、新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 √

C、中国证监会允许的其他金融工具 √

D、在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证 √

题目105：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。

A、低于该价位的卖出申报全部成交 √

B、与该价位相同的买方申报全部成交 √

C、与该价位相同的卖方申报全部成交 √

D、高于该价位的买人申报全部成交 √

题目106：根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。

A、风险承受能力 √

B、投资偏好 √

C、收入能力 √

D、资产情况 √

E、消费需求

题目107：推出股份报价转让试点的作用有( )。

A、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序 √

B、降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担 √

C、方便投资者的股份转让 √

D、发挥证券公司的中介机构作用 √

题目108：根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。

A、有效性

B、合法性 √

C、真实性 √

D、同一性

题目109：根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为( )。

A、投资者必须持有符合规定的合法证件 √

B、投资者没有重大违规记录

C、投资者和证券经纪商签订电话委托协议 √

D、投资者确定交易密码和预留印章 √

E、投资者必须按规定存有足够的资金和证券 √

题目110：下列关于ETF的说法正确的有( )。

A、可以进行基金份额的申购和赎回 √

B、ETF代表的是一揽子股票的投资组合 √

C、追踪的是实际的股价指数 √

D、可以在证券交易所挂牌上市交易 √

题目111：根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A、证券资产管理

B、证券经纪 √

C、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 √

D、证券投资咨询 √

E、证券自营

题目112：根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。

A、市场风险 √

B、管理风险 √

C、法律风险 √

D、经营风险 √

E、技术风险 √

题目113：证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

A、为单一客户办理融券融资管理业务

B、为单一客户办理综合资产管理业务

C、为单一客户办理集合资产管理业务

D、为单一客户办理定向资产管理业务 √

E、为单一客户办理专项资产管理业务

题目114：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 √

B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户 √

C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 √

D、建立投资指令审核制度 √

题目115：下列有关证券登记的说法中，其中错误的是( )。

A、证券登记时通过中国证券结算公司来完成

B、证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等 √

C、证券登记有利予保障投资者合法权益

D、证券登记时通过证券交易所来完成的 √

E、证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

题目116：上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据( )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

A、保证履约 √

B、控制风险 √

C、流动性

D、保证安全

题目117：在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。

A、完善法制 √

B、加强自律管理

C、严格把关 √

D、加强监管

题目118：在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

A、委托卖出的证券数量 √

B、委托内容 √

C、委托买人的资金金额 √

D、委托人身份 √

E、委托金额 √

题目119：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。

A、主要项目的附注 √

B、资产负债表 √

C、现金流量表

D、利润表 √

题目120：证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列( )方面着手。

A、严格内部管理 √

B、提高员工素质 √

C、严格操作控制 √

D、提高纠纷处理能力 √

E、提高差错处理效率 √

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  证券从业考试报名  准考证打印 

（责任编辑：lqh）