证券从业资格证

11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A、 一个

B、 两个

C、 三个

D、 四个

12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________。

A. 股票的柜台交易逐渐增加

B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖

C. 我国没有股票的柜台交易

D. 我国没出有任何证券的柜台交易

13.证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A. 为客户的一切交易保密

B. 坚持了解客户原则

C. 认真与客户签订证券买卖代理协议

D. 严格按委托人的要求办理委托事务

14.在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A. 股票

B. 债券

C. 基金

D. 以上都可以

15.开立证券账户的基本原则是________。

A. 合法性和公正性

B. 合法性和真实性

C. 真实性和公开性

D. 公正性和公平性

16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A. 股票市值总和

B. 股票和证券投资基金市值总和

C. 股票和债券市值总和

D. 所有证券市值总和

18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A. 证券公司账户

B. 证券营业部账户

C. 证券服务部账户

D. 股东证券账户

19.从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A. 1995

B. 1997

C. 1998

D. 1999

20.下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A. 没有价格上的限制

B. 成交迅速

C. 成交率高

D. 我国目前采用此种委托方式较多

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