证券从业资格证

一、单项选择题

1.C

本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买

卖和流通，客观上具有交易价格。

2.C

本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

3.D

本题考查无风险证券。

4.C

本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。

5.D

本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与证券服务公司并列的证券中介机构。

6.B

本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。

7.B

本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由

证券交易所受理。

8.D

本题考查证权证券。

9.A

本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。

10.C

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

二、多项选择题

1.ACD

本题考查商品证券。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。选项B属于货币证券。

2.ABD

本题考查证券市场的结构。证券市场的结构较为重要的结构有层次结构、品种结构、交易场所结构。

3.ABCD

本题考查证券的机构投资者——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

4.ABCD

本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

5.ABC

本题考查金融监管合作化。从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在：金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步

加强。

6.BCD

本题考查股票的收益性特征。股票的收益来源有两类：股份公司和股票流通。所以选项A表述错误。

7.AB

我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

8.ABD

本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。选项C

“杠杆比率”属于衡量财务安全性的指标。

9.BCD

本题考查通货膨胀。通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。

10.ABCD

本题考查普通股票股东的权利。选项ABCD都正确。

三、判断题

1.B

本题考查地方政府债券。我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

2.B

本题考查非上市证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3.A

本题考查证券市场品种结构中的债券市场。题干表述正确。

4.A

本题考查证券市场的资本定价功能。题干表述正确。

5.A

本题考查机构投资者中的金融机构。题干表述正确。

6.A

本题考查新中国的证券市场。题干表述正确。

7.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题于表述正确。

8.B

由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

9.B

我国《公司法》规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。

10.A

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