证券从业资格证

(11)()是证券经纪业务的一线监管机构。

A证券公司

B证券交易所

C证券业协会

D中国证监会

题 型：常识题

页 码：154

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

(12)关于委托撤单，下列表述中，不正确的是()。

A对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻

B投资者可以根据自己意愿随时撤单

C在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托

D采用有形席位申报撤单要通过场内交易员

题 型：常识题

页 码：40

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 投资者不可以根据自己意愿随时撤单。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

(13)从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A2004年12月6日

B2005年3月21日

C2006年2月14日

D2007年5月16日

题 型：常识题

页 码：291

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 2004年12月6日，买断式国债回购交易开始在大宗交易系统进行交易;2005年3月21日，买断式国债回购交易开始在竞价系统进行交易。至此，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

(14)除港、澳、台地区外，我国目前有()家证券交易所。

A0

B1

C2

D3

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 除港、澳、台地区外，我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所。

(15)在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

A中国证监会

B证券登记结算机构

C证券交易所

D证券业协会

题 型：常识题

页 码：19

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 证券交易所会员向证券交易所提出申请购买席位。

(16)对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的( )措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

A约见谈话

B要求相关投资者提交书面承诺

C限制相关证券账户交易

D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

题 型：常识题

页 码：80

难 易 度：中

专家答案：C解析内容 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

(17)()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A证券业协会

B证券公司

C证监会

D证券交易所

题 型：常识题

页 码：278

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

(18)以下关于交易单元的说法，不正确的是()。

A交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

B会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

C一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元

D会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

题 型：常识题

页 码：20-21

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 一个交易席位可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元。

(19)开立证券账户应坚持的基本原则为( )。

A真实性和同一性

B真实性和完整性

C合法性和同一性

D合法性和真实性

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

(20)()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A合法性

B真实性

C准确性

D及时性

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

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（责任编辑：中大编辑）