证券从业资格证

11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。

A、清算资金

B、自有资本

C、营运资金

D、受托投资资金

12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。

A、政府债券

B、政府机构债券

C、金融债券

D、公司债券

13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。

A、在证券交易所挂牌交易的股票

B、在证券交易所挂牌交易的债券

C、证券投资基金

D、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

14、证券的机构投资者主要有( )。

A、政府机构

B、金融机构、

C、企业和事业法人

D、各类基金

15、关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

16、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是( )。

A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B、负责监督有关法律法规的执行

C、负责保护投资者的合法权益

D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

17、证券市场的形成主要归因于( )。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、股份制的发展

C、信用制度的发展

D、国家政策的支持

18、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

B、仍处于萌芽阶段

C、股份公司数量剧增

D、有价证券发行总额剧增

19、证券市场中介机构主要包括( )。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、证券服务机构

D、证券交易所

20、进入21世纪，金融创新深化的表现是( )。

A、结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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（责任编辑：xll）