证券从业资格证

(31) 下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有( )。

Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作

Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.推动行业开展投资者教育

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅲ项属于中国证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。

(32) 下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。

Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征

Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限

Ⅳ.可转换债券具有双重选择权

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，

具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人

}在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，

持有者由债权人变成了股权所有者。

(33) 优先股票的优先条件，一般包括( )。

Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额

Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序

Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：

优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，

优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，

优先股票股东转让股份的条件等。

(34) 属于商品证券的有( )。

Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡ

答案:A

解析: 支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。

(35) 企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。

Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管

Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

企业债券募集说明书的主要内容包括：1.债券发行依据;2.本次债券发行的有关机构;

3.发行概要;4.承销方式;5.认购与托管;6.债券发行网点;7.认购人承诺;8.

债券本息兑付办法;9.发行人基本情况;10.发行人业务情况;11.发行人财务情况;12.

已发行尚未兑付的债券;13.筹集资金用途;14.偿债保证措施;15.风险与对策;16.

信用评级、备查文件等。

(36) 证券公司的风险处置措施有( )。

Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、

行政重组和撤销。

(37) 套期保值的基本类型有( )。

Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值。是指持有现货空头(如持有股票空头)

的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，

于是买人期货合约(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，

则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，

是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，

在期货市场卖出期货合约(建立期货空头).

当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。

(38) 下列符合上海证券交易所规定的有( )。

Ⅰ.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

Ⅱ.基金交易的最小变动单位为0.001元人民币

Ⅲ.B股交易的最小变动单位为0.01港元

Ⅳ.债券交易的最小变动单位为0.001元人民币

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上海证券交易所规定，A股、

债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、

权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。债券质押式回购交易为O.005元

。深圳证券交易所规定。A股交易的申报价格最小变动单位为0.O1元，基金、债券、

债券质押式回购交易为0.O01元人民币，B股为0.01港元。

(39) 按资金用途分类，国债可分为( )。

Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，

国债可以分为赤字国债、建设国债、战争圉债和特种国债。

(40) 场外交易市场的功能包括( )。

Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所

Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而

又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充

Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

场外证券交易市场主要具备以下功能：①场外交易市场是证券发行的主要场所;②

场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能或一时不能

到证券交易所上市交易的股票提供了流通场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，

也为投资者提供了兑现及投资的机会;③场外交易市场是证券交易所的必要补充。

(41) 证券具有极高的流动性必须满足的条件有( )。

Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小

Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：

很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

(42) 按投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。

Ⅰ.衍生证券投资基金Ⅱ.成长型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

按投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

(43) 下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。正确的有( )。

Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

Ⅱ.应当有3名是内资证券公司

Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资

Ⅳ.境内股东只能以现金出资

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

外资参股证券公司境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。

外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，

但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、

经营中必需的实物出资。

(44) 货币期权合约主要以( )为基础资产。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.加拿大元

A: ⅠⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

货币期权又称为“外币期权”、“外汇期权”.指买方在支付了期权费后，

即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利

。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、

加拿大元及澳大利亚元等为基础资产，

(45) 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。

Ⅰ.保证最高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按收益保障性分类，

结构化金融衍生品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，

其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

(46) 欧洲债券票面使用的货币有( )。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.欧元

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑

、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

(47) 按基础资产的来源分类.权证分为( )。

Ⅰ.认股权证Ⅱ.备兑权证Ⅲ.认购权证Ⅳ.认沽权证

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按基础资产的来源分类，权证分为认股权证和备兑权证。按照持有人的权利划分.

权证可分为认购权证和认沽权证。

(48) 股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。

Ⅰ.单只股票Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

(49) 国际债券的投资者主要有( )。

Ⅰ.银行Ⅱ.金融机构Ⅲ.Ⅰ商财团Ⅳ.自然人

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

(50) 保护基金公司设立的意义有( )。

Ⅰ.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益

Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

Ⅲ.可以推动我国其他金融业公司的快速发展

Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

保护基金公司的设立的意义有：①可以在证券公司出现关闭、

破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，

通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;②

有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，

有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散;③对现有的国家行政监管部门、

证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、

多层次监管体系的一个重要补充，将在检测证券公司风险、

推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用;④

有助于我国建立周际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

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