证券从业资格证

11、 证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

标准答案： d

12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

标准答案： b

13、 证券交易风险的监察包括()

A、事先预警、实时监控、事后监查

B、制度建设、内部自查、行业检查

C、制度建设、实时监控、行业检查

D、事先预警、内部自查、事后监查

标准答案： a

14、 ()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A、证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D、证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件

标准答案： c

15、 证券服务部筹建期为()个月。

A、3

B、5

C、6

D、9

标准答案： a

16、 根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。

A、30

B、40

C、50

D、60

标准答案： c

17、 目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。

A、国债

B、公司债

C、转债

D、股票

标准答案： a

18、 公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额()以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

标准答案： c

19、 在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

A. 中国证监会

B. 中国纪委

C. 全国人民代表大会

D. 国务院

标准答案： a

20、 自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。

A、交易手续简单

B、费时少

C、比较分散

D、流动性强

标准答案： d

21、 一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

A、一次

B、三次

C、四次

D、二次

标准答案： d

22、 证券营业部对员工的要求主要包括()。

A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B、道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C、知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

D、职业道德、社会公德、社会责任心

标准答案： a

23、 证券营业部信息技术人员编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。

A、1 5%

B、3 8%

C、5 10%

D、2 10%

标准答案： d

24、 中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 ()

等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A、管理体系、硬件设施、软件环境

B、硬件设施、软件环境、数据管理

C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

标准答案： d

25、 ()不得开立B股帐户。

A、外国法人、自然人和其他组织

B、港澳台地区的法人、自然人和其他组织

C、中国法人

D、定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

标准答案： c

26、 ()是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

A、交易性过户

B、非交易性过户

C、账户挂失转户

D、柜台过户

标准答案： a

27、 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为()

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

标准答案： c

28、 上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。

A、120

B、60

C、90

D、150

标准答案： a

29、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A、1个月

B、25天

C、2个月

D、90天

标准答案： c

30、 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知。

A、30日

B、40日

C、20日

D、10日

标准答案： a

 证券从业考试报名时间 证券从业资格考试试题 报考指南  报名条件

（责任编辑：xll）