证券从业资格证

31.企业发行企业债券必须符合的条件是()。

A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

B.企业规模达到国家规定的要求

C企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

D.企业财务会计制度符合国家规定

32.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

33.国际推介活动中应当注意的内容有()。

A.防止推销违例

B.把握推销发行的时机

C.宣传的内容一定要真实

D.推销时间应尽量延长

34.内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

C.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l.5亿港元

D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

35.有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。

A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东

D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

36.常见的反收购条款有()。

A.每年部分改选董事会成员

B.限制董事资格

C.超级多数条款

D.“白衣骑士”策略

37.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有()。

A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价

C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

38.财务顾问业务的监管主体有()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.财政部

39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

40.财务顾问为收购公司提供的服务有()。

A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

B.商议收购条款

C.寻找目标公司

D.提出收购建议

（责任编辑：中原茶仙子）

共4页,当前第2页  第一页  前一页  下一页