证券从业资格证

21.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。

22.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。

23.当公司负债率过高时，通过发行股票增加公司的资本，可以有效地降低期负债比例，改善公司财务结构。

24发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30%，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。

25上市公司必须与控股股东在经营、财务、资产商分开，保证上市公司各方面地独立。

26证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。

27.采用包销的方式，当实际招募额达不到预定发行额时，剩余部分由承销商全部承购下来，并由承销商承担股票发行风险。

28.拟公开发行的或配售的证券面值总额超过人民币5000万元的，应由承销团承销。

29.采用网上定价发行具有成本低和发行速度快的特点，所以为多数发行人和承销商采用。

30.采用网上定价发行。如果发行底价之上的有效认购低于发行数量，则发行价格等于发行底价，认购不足的剩余部分按照承销协议处理。

31.与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。

32.对法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。

33.对法人的配售和对一般投资者的上网定价发行视为同一次发行，可以按照不同的价格发行。

34.如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。

35.一般说来，新股发行价格的市赢率应高于股票市场上同类型股票的市赢率。

36.我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行.

37.净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。

38.欧洲债券是指外国政府，企业，金融机构或国际机构在一国国债市场上发行的，以该国货币为面值的债券。

39.从债券的发行日开始到偿还本息日为止的时间称为债券的期限。

40.公司的营运资金是指从流动资产减去流动负债后的净额。

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（责任编辑：中大编辑）

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