证券从业资格证

31.对于每日按照( )进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式

约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

A.市值

B.面值

C.份额净值

D.最近7日年化收益率

32.下列关于基金税收的说法正确的是( )。

A.基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税

B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税

C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的企业所得税

D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收5%的个人所得税

33.基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。

A.完些性原则

B.准确性原则

C.真实性原则

D.公平披露原则

34.基金管理人需在基金份额发售的( )日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定

报刊和管理人网站上。

A.1

B.2

C.3

D.4

35.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管

理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A.5% B 10%

C.15%

D.200A

36.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。

A.期末利润

B.期末可供分配利润

C.本期利润

D.本期基金份额净值增长指标

37.证券交易所自律管理的内容不包括( )。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的管理

C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

D.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

38.不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有( )。

A.证券公司

B.商业银行

C.专业基金销售机构

D.证券交易所

39.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。

A.60

B.120

C.90

D.180

40.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起

( )个工作日内向中国证监会报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

41.下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是( )。

A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动

B.除法律、行政法规另有规定外，公司员工及其直系亲属均不得买卖股票

C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告

D.投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构

和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

42.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。

A.夏普

B.詹森

C.马歇尔

D.马柯威茨

43.从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别

是在( )的情况下，可获得无风险组合。

A.不相关

B.正完全相关

C.负完全相关

D.不完全负相关

44.最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的( )是使投资

者最满意的有效组合。

A.位置最低

B.位置最高

C.弯曲度最大

D.弯曲度最小

45.根据行为金融理论，投资者可以利用( )而长期获利。

A.人们的爱好

B.投资者的专业知识

C.人们的行为偏差

D.投资者的地域差异

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