证券从业资格证

16.基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有( )。

A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

C.募集期间对认购费用打折

D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

17.下列可以从基金财产中列支的费用有( )。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金合同生效前的信息披露费用

D.基金合同生效后的会计师费和律师费

18.基金会计报表附注包括( )。

A.重要会计政策和会计估计

B.关联方关系及其交易

C.报表重要项目的说明

D.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

19.投资收益是指基金经营活动中因( )等实现的损益。

A.衍生工具投资产生的相关损益

B.ETF替代损益

C.因股票、基金投资等获得的股利收益

D.买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

20.下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有( )。

A.每日进行收益分配

B.货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配包括周六和周日的利润

C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

21.关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是( )。

A.对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税

B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税

C.企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收

D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税

22.基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。

A.时间

B.对象

C.形式

D.内容

23.当发生对( )产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报

中国证监会及其证监局备案。

A.基金价格

B.基金管理人权益

C.基金托管人权益

D.基金份额持有人权益

24.QDI1基金在披露相关信息时，下列说法正确的是( )。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准

B.QDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息

C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

25.基金公司会员部的职责包括( )。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

C.全面提高基金从业人员素质

D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施

26.基金募集信息披露监管的内容包括( ).

A.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的

监管

C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

D.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

27.证券组合管理的特点包括( )。

A.投资的分散性

B.投资的集中性

C.风险与收益的匹配性

D.收益的最大化

28.下列关于无差异曲线的特点表述正确的是( )。

A.无差异曲线向左上方倾斜

B.元差异曲线向右上方倾斜

C.无差异曲线之间互不相交

D.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

29.会计异常是指会计信息公布后发生的股价变动的异常情况，体现在( )。

A.市盈率效应

B.盈余意外效应

C.市净率效应

D.小公司效应

30.在现代投资管理体制下，投资一般分为( )三个阶段。

A.规划

B.实施

C.投资评估

D.优化管理

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（责任编辑：中大编辑）