证券从业资格证

4.一种债券的信用等级越高，则( )。

A.发行人的违约风险越低

B.发行人的违约风险越高

C.筹集资金的成本较低

D.筹集资金的成本较高

[答] A C

5.成熟的货币市场为短期资金的投资以及头寸的调剂提供了大量高流动性的投资渠道，其中包括短期国债，还包括( )。

A.商业票据

B.银行承兑汇票

C.存款凭证

D.回购协议

E.股票期权

[答] A B C D

6.一般来说，以股票和债券为代表的金融资产的二级市场交易可以在( )的交易场所进行。

A.证券交易所

B.场外市场

C.私人设立的交易系统

D.经授权的某些电子交易系统

[答] A B D

7.场外交易市场是( )。

A.对上市证券和未上市证券进行交易

B.是无形交易市场

C.通过电子系统和电话方式连接各市场参与者

D.可以包括交易者这间直接进行交易的市场

[答] A B C D

8.证券经纪人和自营商的区别包括( )。

A.经纪人代理客户执行订单并取得佣金

B.经纪人自己也持有交易证券的头寸

C.自营商在不同市场中承担不同的责任

D.自营商为自已买卖证券，获取投资收益

[答] A C D

9.证券资产管理人的主要客户类型包括( )。

A.保险公司

B.养老基金

C.投资基金

D.存款机构

E.风险资本’

[答] A B C D

10.证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括( )。

A.信息披露

B.理财顾问

C.更多的投资选择

D.与客户协商收益比率

[答] A B C

(三) 判断题

1.当投资管理人认为不能和市场和谐相处，只能采取一种对立的态度，并且认为人能够战胜市场时，必然选择经典投资战略中的消极性投资战略。

[答] 非

2.掌握正确有效的证券公司分析方法是投资获胜的充分必要条件。

[答] 非

3.投资管理就是投资决策的制定和执行。

[答] 非

4.定量投资对信息管理提出的要求反而更多地体现在定性的信息，而定性投资则需要更多定量的信息。

[答] 非

5.主动投资方式需要信息管理提供各种与市场定价暂时或长期无效的信息，这些信息对于被动投资方式来说也同样是很重要的。

[答] 非

6.证券交易的成本可能有不同的表现形式和具体构成，但其中不包括机会成本。

[答] 非

7.如果不能清楚地了解自己所要面对的客户，并有针对性地提出适当的投资战略和策略，就不可能成为一个成功的投资管理人。

[答] 是

8.区分资本市场和货币市场的标准为市场中交易的金融产品的期限，期限大于1年的市场为货币市场。

[答] 非

9.内部管理人和外部管理人在本质上没有差别，都需要通过对资产的管理实现代表资产所有权或支配权的投资人所设定投资目标。

[答] 是

10.当一家金融机构或非金融机构需要进行资产管理时，可以利用其内部资产管理人进行管理，也可以由一家或多家外部资产管理公司提供管理服务，但通常并不会将两者结合起来。

[答] 非

11.如果不能清楚地了解自己所要面对的客户，并有针对性地提出适当的投资战略和策略，就不可能成为一个成功的投资管理人。

[答] 是

12.区分资本市场和货币市场的标准为市场中交易的金融产品的期限，期限大于1年的市场为货币市场。

[答] 非

13.内部管理人和外部管理人在本质上没有差别，都需要通过对资产的管理实现代表资产所有权或支配权的投资人所设定投资目标。

[答] 是

14.当一家金融机构或非金融机构需要进行资产管理时，可以利用其内部资产管理人进行管理，也可以由一家或多家外部资产管理公司提供管理服务，但通常并不会将两者结合起来。

[答] 非

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