证券从业资格证

41、可交换公司债券的期限最短为( )年，最长为( )年。

A.1，5

B.1，6

C.2，5

D.2，6

42、预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1 期末的净资产不低于人民币( )亿元，或者最近3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A.10，5%

B.10，6%

C.15，6%

D.15，7%

43、公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过( )。

A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10 个交易日均价计算的市值的50%

B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10 个交易日均价计算的市值的70%

C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20 个交易日均价计算的市值的50%

D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20 个交易日均价计算的市值的70%

44、公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1 期末净资产额的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

45、公司申请发行可交换公司债券，要求最近1 期末的净资产额不少于人民币( )亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

46、可交换公司债券面值为每张人民币( )元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

A.1

B.10

C.100

D.1 000

47、为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49 号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于( )予以发布并施行。

A.2008 年10 月17 日

B.2007 年10 月17 日

C.2008 年7 月1 日

D.2008 年1 月1 日

48、通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

49、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的( )内至少发布( )次赎回公告。

A.3 个交易日，3

B.5 个交易日，2

C.3 个交易日，2

D.5 个交易日，3

50、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20 个交易日内赋予可转换公司债券持有人( )次回售的权利，有关回售公告( )。

A.1，至少发布3 次

B.2，至少发布3 次

C.2，至少发布2 次

D.2，至少发布5 次

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）