证券从业资格证

上交所对违规交易的证券实施特别停牌，□公布信息：(1)成交金额最大的5价营业部名称和买入、卖出数量和金额。(2)股份统计信息。

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。

交易行为监督。

证券交易所对证券交易实行实时监控。上交所重点监控：(答案一目了然)。

□对于情节严重的异常交易行为，交易所采取措施：(1)口头或书面警示(2)约见谈话(3)要求相关投资者提交书面承诺(4)限制相关证券账户交易(5)申请证监会冻结相关证券账户或资金账户(6)上报中国证监会查处。对(4)项有异议的，可提出复核申请。

□限制证券账户的措施：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出(但允许买入);限制买卖。

合格境外机构投资者

合格投资者应当委托境内商业银行(1个)作为托管人托管资产，委托境内证券公司(可分别在上海和深圳委托3个)办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。

境外投资者的境内投资应遵循：(1)单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%;(2)所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。

上海所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额达到总股本的16%及其后每增加2%时，要公开该持股信息。若比例超出，5个交易日减持到以下。

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