证券从业资格证

21.ABCD

本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。

22.AB

本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。选项CD是证券公司不得从事的服务。

23.ABCD

本题考查证券公司合规总监的职责。选项ABCD都正确。

24.AC

本题考查套期保值的基本类型。套期保值的基本类型：持有现货空头，买人期货合约;持有现货多头，卖出期货合约。

25.ABD

本题考查权证的分类。按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

26.ABCD

本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都正确。

27.ABCD

本题考查证券交易所的特征。选项ABCD都正确。

28.ABC

本题考查集中竞价交易系统。集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。

29.ABCD

本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。

30.ACD

本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项8属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

31.ABCD

本题考查金融衍生工具的基础变量。选项ABCD都正确。

32.Al3CD

本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

33.ABCD

本题考查金融期货的主要交易制度。选项ABCD都正确。

34.ABD

本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

35.BCD

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

36.ACD

本题考查对证券公司的业务规则与风险控制的规定。规定从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险等。

37.ABCD

本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

38.ABCD

本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

39.BD

股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40.ACD

本题考查我国的债券指数…中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数、中国债券指数。

相关文章：

2013年证券从业资格考试市场基础知识练习

证券从业考试证券市场基础知识历年真题

（责任编辑：中大编辑）