证券从业资格证

31.正确

本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

32.错误

期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。

33.错误

利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

34.正确

题干表述正确。

35.正确

本题考查金融互换交易。题干表述正确。

36.错误

从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

37.错误

可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

38.正确

本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

39.正确

本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

40.正确

本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

41.错误

证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

42.错误

银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

43.正确

本题考查股价平均数。题干表述正确。

44.正确

本题考查上证成分股指数。题干表述正确。

45.错误

目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数。

46.正确

本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。

47.正确

本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

48.错误

在证券公司住所地申请设立营业部的，最近3年分类评价类别均在错误类以上(含错误类)，且有1年为正确类。

49.错误

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

50.正确

本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

51.错误

证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

52.正确

本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。

53.正确

本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。

54.正确

本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。

55.错误

对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

56.正确

本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。

57.正确

本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

58.错误

信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

59.错误

本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

60.正确

本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。

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