证券从业资格证

三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。)所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( )

101.所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。( )

102.广义的有价证券包括商品证券.货币证券和资产证券。( )

103.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。( )

104.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )

105.证券市场是价值直接交换的场所。( )

106.机构投资者是证券市场最广泛的投资者。( )

107.近几年来，证券交易所不断重组.合并，是证券业应对激烈市场竞争的结果。( )

108.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。( )

109.我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。( )

110.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。( )

111.企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券则不需要保荐人和保荐代表人保荐。( )

112.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。( )

113.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人货款和提供担保。( )

114.股票的市场价格通常与它的内在价值一致。( )

115.中国证监会对证券从业人员诚信信息进行日常管理。( )

116.行业因素包括定性因素和定量因素。( )

117.股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。( )

118.优先股股东无表决权，对公司经营决策权没有影响。( )

119.托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。( )

120.证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。( )

121.公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( )

122.一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些;资信状况差，债券利率可以低一些。( )

123.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。( )

124.在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。( )

125.非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的.约定在一定期限内还本付息的有价证券。( )

126.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足。( )

127.ShiBor浮息债券采用真正市场化利率为基准，又实现了基准利率周期与付息周期的匹配，与国际成熟市场的做法接轨，是国内首批标准的浮息债券。( )

128.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

129.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在4%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。( )开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

130.购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。( )

131.与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。( )

132.在公司型基金中，基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。( )

133.债券基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益也会随之下降。( )

134.按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。( )

135.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算内资金进行证券投资。( )

136.ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。( )

137.大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者和资金实力较强的个人投资者之间进行。( )

138.在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结的。( )平仓了结

139.利率期货的标的物是利率指数。( )

140.封闭式基金的基金份额可以采取溢价发行方式。( )

141.金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易。( )

142.金融期权与金融期货最主要的区别是投资者权利与义务的对称性不同。( )

143.金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。( )

144.按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分可转换债券和可转换普通股两种。( )

145.在注册制下，只要符合主管机关规定的债券发行条件并登记注册，主管机关就应认可该债券的发行。( )

146.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据( )。

147.对于短期的股票投资者，其期望获得的收益主要是股票的资本利得。( )靠买卖价差即资本利得获得收入

148.场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。( )

149.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。( )

150.我国现行基金指数的选样范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。( )

151.凭证式债券是债券发行人制定的标准格式的债券。( )

152.2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。( )

153.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。( )

154.从历史上看，证券经营机构产生的一个前提是股份制度的成熟与发展。( )

155.债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。( )

156.客户的证券交易清算资金必须全额存入证券公司，单独立户管理。( )

157.根据我国《证券法》规定，证券投资咨询机构的从业人员不得代理委托人从事证券投资。( )

158.公司董事.监事.经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。( )

159.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。( )

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%。( )

2012年证券从业考试证券市场基础知识强化重点练习汇总

（责任编辑：xll）