证券从业资格证

41、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处( )的罚款。

A、10万一30万元

B、30万～60万元

C、20万～60万元D20万一50万元

42、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。

A、3

B、4

C、5

D、7

43、我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有( )以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

A、5%

B、10%

C、20%

D、3%

44、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A、5

B、7

C、10

D、15

参考答案

1、B 2、B 3、B 4、C 5、A 6、D 7、B 8、A 9、A 10、C

11、B 12、A 13、B 14、A 15、C 16、B 17、B 18、C 19、C 20、A

21、B 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、D 28、D 29、B 30、B

31、D 32、B 33、C 34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、C 40、B 41、B 42、C 43、A 44、C

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（责任编辑：xll）

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