证券从业资格证

答案

31.【解析】答案为ABCD。近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下几种：(1)中央银行票据;(2)政策性银行金融债券;(3)商业银行债券;(4)证券公司债券;(5)保险公司次级债务;(6)财务公司债券。

32.【解析】答案为BCD。影响债券偿还期限的因素主要有：(1)资金使用方向;(2)市场利率变化;(3)债券变现能力。

33.【解析】答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

34.【解析】答案为CD。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，所以A选项错误;存托凭证可以代表外国公司股票，也可以代表债券，所以B选项错误。

35.【解析】答案为ABC。证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：(1)该公司的股票交易发生异常波动;(2)有投资者发出收购该公司股票的公开要约;(3)上市公司依据上市协议提出停牌申请;(4)证监会依法作出暂停股票交易的决定以及证券交易所认为必要时。

36.【解析】答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。

37.【解析】答案为CD。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。常见的有：在美国发行的扬基债券，在日本发行的武士债券，在英国发行的猛犬债券，在西班牙发行的斗牛士债券，在中国发行的熊猫债券。

38.【解析】答案为ABCD。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

39.【解析】答案为ABC。保证金的水平由交易所或结算所制定，所以D选项错误。

40.【解析】答案为ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

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（责任编辑：xll）

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