证券从业资格证

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.异常波动指标自复牌之日起重新计算。( )

2.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认，交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报。 ( )

3.在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式。( )

4.根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。( )

5.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。( )

6.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价，证券的开盘价通过集合竞价方式产生。( )

7.上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。( )

8.证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。( )

9.固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。( )

10.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。( )

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C[解析]《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。

2.C[解析]根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的，可采用大宗交易方式。

3.B[解析]固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中，交易商须以实名方式申报。故B选项正确。

4.A[解析]在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。

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（责任编辑：xll）

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