证券从业资格证

31. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

A. 3

B.4

C.5

D.7

答案 A

32. 在上网资金申购的规定中，每一申购单位为( )股，申购数量最高不得超过当

次社会公众股上网发行数量或者( )万股。

A. 1,1000

B.100,1000

C.lO00,9999.9

D.1000,10000

答案 C

解 析：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。

33. 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。

A.标准小5号字

B.标准5号字

C.标准小4号字

D.标准4号字

答案 A

解 析：招股说明书摘要的一般要求中包括：在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字，最小行距为0.35毫米。

34. 上市公司非公开发行股票，其发行对象( )的，可以由上市公司自行销售。

A.均属于公司全体股东

B.为公司前5名股东

C.均属于原前10名股东

D.为原前50名股东

答案 C

35. 发行人应披露( )，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

A.发行当年的发展计划

B.未来两年的发展计划

C.未来三年的发展计划

D.发行当年和未来两年的发展计划

答案 D

36. 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。

A.国际协调人

B.会计师

C.证券经纪人

D.主承销商

答案 D

解 析：对“招股说明书草案起草”知识点的考查。在尽职调查初步完成的基础上，在律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修改后初步确定。

37. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券服务机构

答案 C

解 析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

38. 定价增发操作中应注意，新股东增发代码为( )。

A.“731×××”

B.“700×××”

C.“730×××”

D.“710×××”

答案 C

39. 公开募集证券说明书自( )内有效。

A.最后签署之日起3个月

B.最后签署之日起6个月

C.最后签署之日起12个月

D.最后签署之日起2年

答案 B

40. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。

A. 200

B.300

C.500

D.600

答案 C

解 析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件中包括：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

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（责任编辑：xll）