证券从业资格证

10、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

标准答案：d

二、多选题:

11、询价分为( )。

A.初步询价

B.再次询价

C.累计投标询价

D.逐步投标询价

标准答案：a, c

12、股票上市条件包括( )。

A.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

B.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的，股份的比例为10%

标准答案：b, c, d

13、在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的( )

A.基本每股收益

B.平均每股收益

C.稀释每股收益

D.优先每股收益

标准答案：a, c

14、发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括( )。

A.经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告

B.董事会秘书和董事会证券事务代表

C.定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

D.违约责任

标准答案：b, c, d

三、判断题:

15、上网资金申购时，一经申报后，如若想放弃申购可以撤单。( )

对 错

标准答案：错误

16、由于超额配售选择权这种发行方式只是对目前股票发行方式的一种补充，因此它只能用于上市公司首次公开发行股票。( )

对 错

标准答案：错误

解 析：其还可以用于上市公司增发新股。

17、战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( )

对 错

标准答案：错误

18、某上市公司董事甲在公司股票上市3个月后因个人原因离职，由于其已离职不再是公司员工，因此其名下股份可以立即进行转让。

对 错

标准答案：错误

解 析：高管离职后半年内不得转让。

19、股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。( )

对 错

标准答案：正确

20、根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。( )

对 错

标准答案：正确

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（责任编辑：xll）