证券从业资格证

11、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。(答案:D)

A、开户

B、申报

C、成交

D、委托

12、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)

A、1990

B、1986

C、1992

D、1984

13、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B)

A、20%，2%

B、16%，2%

C、20%，1%

D、16%，1%

14、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B)

A、3

B、5

C、10

D、15

15、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B)

A、投资者

B、证券公司

C、证券交易所

D、交易所登记结算机构

16、公开原则的核心要求是( )。(答案:C)

A、参与交易的各方应当获得平等的机会

B、交易各方要及时公布有关信息

C、实现市场信息的公开化

D、上市公司对重大事项及时向社会公布

17、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

18、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C)

A、可直接

B、应由代理人

C、应由托管人

D、通过交易所

19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)

A、7

B、10

C、15

D、20

20、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

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（责任编辑：xll）