证券从业资格证

31、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、评级公司

32、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C、收益保证型和非收益保证型

D、保本型产品和保证最低收益型产品

33、( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A、期货和期货类衍生产品

B、期权和期权类衍生产品

C、金融远期

D、金融互换

34、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。

A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

35、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是( )。

A、嵌入衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、OTC交易的衍生工具

D、股权类产品的衍生工具

36、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。

A、期货期权

B、OTC交易的衍生工具

C、股票指数期权

D、奇异型期权

37、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )的典型代表。

A、金融互换

B、金融期权

C、结构化金融衍生工具

D、金融期货

38、2006年2月913，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。

A、中国农业银行

B、中国光大银行

C、中国建设银行

D、中国民生银行

39、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。

A、7天

B、15天

C、30天

D、60天

40、( )是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来l3期(交割l3)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

A、金融期货合约

B、金融远期合约

C、互换

D、金融期权

答案

21、C 22、B 23、C 24、C 25、D 26、D 27、C 28、B 29、C 30、A

31、D 32、A 33、B 34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、A 40、B

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