证券从业资格证

25. 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。

A.管理机构 B托管机构 C清算机构 D结算机构

26. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A.证券交易所 B中央国债登记结算有限责任公司 C证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司

27. 某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

A.400000 B18182 C13333 D2000000

28. 证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。

A.结算参与人与结算参与人 B结算参与人与客户 C证券登记结算机构与结算参与人 D证券登记结算机构与客户

29. 结算参与人与其客户的证券划付，应当( )。

A.结算参与人自己办理 B委托证券交易所代为办理 C委托证券登记结算机构代为办理 D委托证券咨询机构办理

30. 结算备付金利息( )结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每星期 B每月 C每季度 D每年

31. 根据各结算参与人的( )，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A.风险程度 B资金实力 C收益能力 D风险偏好

32. 在每月前( )营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A.1个 B2个 C3个 D4个

33. 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。

A.真实性 B准确性 C及时性 D完整性

34. 接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在( )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.当日日终 B第二日 C次一营业日 D当日15：57前

35. 在( )，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。

A.深圳A股市场 B深圳B股市场 CQDII基金市场 D期货市场

36. ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收

37. ( )由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。

A.深圳A股 B深圳B股 C基金 D债券

38. ( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险 B流动性风险 C操作风险 D价差风险

39. 为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为( )。

A.本金风险 B流动性风险 C操作风险 D价差风险

40. ( )是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A.本金风险 B流动性风险 C操作风险 D价差风险

41. 中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的( )针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。

A.《证券公司管理暂行办法》 B《证券登记规则》 C《证券登记结算管理办法》 D《证券持有人名册服务业务指引》

42. 中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了( )，对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

A.《证券公司管理暂行办法》 B《证券登记规则》 C《证券登记结算管理办法》 D《结算参与人管理规则》

43. 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( )，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10% B20% C25% D50%

44. 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为( )。

A.10亿元 B20亿元 C30亿元 D50亿元

2012年证券从业资格考试证券交易预测练习汇总

（责任编辑：xll）