证券从业资格证

(91)关于证券投资分析技术指标OBV，正确的陈述有()。

AOBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用

BOBV线是预测股市长期波动的重要判断指标

COBV又称能量潮指标

D形态学和切线理论的内容不适用于OBV曲线

题 型：常识题

页 码：327，328

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标;形态学和切线理论的内容同样适用于OBV曲线。

(92)下面行业哪一项正处于行业生命周期的成熟期( )。

A自行车行业

B电力行业

C超级市场

D大规模计算机

题 型：常识题

页 码：149

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成熟期阶段。

(93)证券技术分析方法的要素包括()。

A价格

B成交量

C时间

D空间

题 型：常识题

页 码：271

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 证券技术分析方法的要素包括价格、成交量、时间、空间。

(94)行业增长横向比较的主要做法是()。

A取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率

B取得某行业历年的营业成本或库存的可靠数据并计算出年变动率

C与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较

D与消费物价指数、消费物价平减指数进行比较

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：中

专家答案：AC解析内容 考查比较研究法中行业增长横向比较的知识。

(95)证券投资的基本分析方法的理论假设包括( )。

A证券的市场价格围绕证券的价值波动

B证券市场是半强式有效的市场

C证券的价值决定证券的市场价格

D证券的市场价格完全反映已公开的所有有价值的信息

题 型：常识题

页 码：9

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 基本分析法的两个假设是股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。

(96)经济萧条时，下列描述正确的有( )。

A需求严重不足

B生产相对严重过剩

C销售量下降

D失业率增大

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 萧条阶段的明显特征是：需求严重不足，生产相对严重过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩，出现大量破产倒闭，失业率增大。

(97)以下关于投资分析信息来源表述正确的是( )。

A交易所通过定期报告和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息

B交易所发布的交易行情信息是技术分析的首要信息来源

C媒体是信息发布的主要渠道之一

D政府有关部门是宏观政策信息发布的主体，是我国证券市场上有关政策信息的主要来源

题 型：常识题

页 码：14-19

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 证券交易所披露的是证券交易信息，并不会披露其自身经营情况的信息。

(98)实践中研究部门会为公司证券承销项目提供研究支持，但是，相关研究人员( )。

A必须履行跨越隔离墙程序

B在相关业务部门和合规管理部门的合规监控下

C阶段性参与具体证券承销保荐、财务顾问项目的研究工作

D项目完成后可以利用项目非公开信息发布研究报告

题 型：常识题

页 码：435

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 实践中研究部门会为公司证券承销项目提供研究支持，但是，相关研究人员必须在履行跨越隔离墙程序，并且在相关业务部门和合规管理部门的合规监控下，才能阶段性参与具体证券承销保荐、财务顾问项目的研究工作。

(99)交易型策略根据市场交易中经常出现的规律性现象，制定某种获利策略。代表性策略包括( )。

A均值-回归策略

B动量策略

C趋势策略

D多-空组合策略

题 型：常识题

页 码：14

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 代表性策略包括均值-回归策略、动量策略或趋势策略。

(100)向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在：( )。

A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

C研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息

D研究部门为配合公司的投资银行项目，发布具有倾向性的证券研究报告

题 型：常识题

页 码：435

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投资银行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投资银行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投资银行项目，发布具有倾向性的证券研究报告。

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（责任编辑：中大编辑）