证券从业资格证

(11)美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于()。

A自然衰退

B偶然衰退

C绝对衰退

D相对衰退

题 型：常识题

页 码：147

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考查衰退的类型。偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或延后发生的衰退。

(12)金融期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期。如果不考虑诸如交易费用等现实市场交易制度因素，期货价格在期货合约到期时刻()。

A与现货价格同比例变动

B与现货价格同向变动但价差扩大

C与现货价格趋于一致

D与现货价格反向变动

题 型：常识题

页 码：390

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 随着期货合约到期日的临近，现货与期货价格趋向一致。

(13)在风险管理中，()是测量市场因子的每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失。

A波动性方法

B名义值方法

C敏感性方法

DVaR方法

题 型：常识题

页 码：412

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考查风险管理度量的方法。

(14)下列哪项不是影响行业发展的主要因素()。

A技术进步

B产业政策

C社会习惯改变

D利率和汇率变动

题 型：常识题

页 码：150

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 影响行业发展的主要因素有：技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯的改变和经济全球化。

(15)证券投资的目的是( )。

A证券风险最小化

B证券投资净效用最大化

C证券投资预期收益与风险固定化

D证券流动性最大化

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券投资的目的是证券投资净效用最大化。

(16)某公司的可转换债券的转换平价为30元,标的股票的市场价格为40元,该债券的市场价格为1200元,则( )。

A债券的转换升水比率为33.33%

B债券的转换贴水比率为33.33%

C债券的转换升水比率为25%

D债券的转换贴水比率为25%

题 型：常识题

页 码：60

难 易 度：难

专家答案：D解析内容 该债券的转换比例=1200/30=40(股);债券的转换价值=40*40=1600(元);由于债券的市场价格1200元小于1600元的转换价值，因此该债券当前处于转换贴水状态.该债券转换贴水比率=(1600-1200)0*100%=25%。

(17)依据公式[(现金+交易性金融资产+应收帐款+应收票据)÷流动负债]计算出的财务比率被称为()。

A流动比率

B速动比率

C保守流动比率

D保守速动比率

题 型：常识题

页 码：204

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考查保守速动比率的计算公式。

(18)下列关于β系数说法正确的是()。

A当处于牛市时，投资者会选择β系数较小的股票

Bβ系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小

Cβ系数为直线斜率，也可以是曲线斜率

Dβ系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大

题 型：常识题

页 码：361

难 易 度：中

专家答案：D解析内容 当处于牛市时，投资者会选择β系数较大的股票;β系数可以用来衡量证券承担系统风险的大小;β系数为直线斜率。

(19)道-琼斯指数成份股中，商业股票属于()。

A工业类股票

B运输业类股票

C公用事业类股票

D商业类股票

题 型：常识题

页 码：129

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 工业类股票取自工业部门的30家公司，包括采掘业、制造业和商业。

(20)()指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

A价差

B基差

C一价定律

D资本利得

题 型：常识题

页 码：392

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

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（责任编辑：中大编辑）