证券从业资格证

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.资金账户管理的内容主要包括( )。

A.资金账户的开户和销户

B.开通客户交易委托品种

C.交易委托方式及操作权限

D.开通客户资会三方存管

2.机构投资者开设资金账户的办理程序为( )。

A.依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书

B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件

C.填写开户申请表

D.设置密码

3.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。

A.充当证券买卖的媒介

B.证券的存管和过户

C.管理和公布市场信息

D.提供咨询服务

4.以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据客P的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

5.外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持( )文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件

C.上市公司出具的持股证明

D.证券登记结算机构要求的其他文件

6.关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有( )。

A.填写证券账户查询申请表

B.提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件

C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件

D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

7.下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有( )。

A.投资者的资金账户卡号

B.数字证书

C.网上证券委托的有效身份识别证件

D.投资者的证券账户卡号

8.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有( )。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

9.客户开立资金账户时必须签署( )等文件。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《风险揭示书》

C.《买者自负承诺函》

D.《客户资金三方存管协议书》

10.投资者进行柜台委托时，必须提供( )，并填写委托单。

A.投资者本人或其授权代理人的身份证

B.投资者的资金账户卡

C.投资者的证券账户卡

D.其他证明投资者身份的材料

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.投资者证券账户卡毁损或遗失的，补办原号码或补办新号码，各开户代理机构均可受理。( )

2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。( )

3.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )

4.证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。( )

5.证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。( )

6.如果在有效期内，证券经纪商按照委托指令的内容买卖证券，造成委托人重大损失的，证券经纪商应当承担赔偿责任。( )

7.客户采取其他方式委托的，证券经纪商必须有委托记录，但如果证券买卖未成交，则可以不用保存委托记录。( )

8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机与证券交易所等查询不在此限。( )

9.补办原号和更换新号码的证券账户卡都属于补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，两者在性质上相同。( )

10.证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。( )

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（责任编辑：xll）