证券从业资格证

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

二、多项选择题

1.【解析】答案为ABCD。对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值;估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值;有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的(如异常原因导致长期停牌或临时停牌的股票等)，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值。

2.【解析】答案为ABCD。债券票面的四个基本要素是：(1)债券的票面价值;(2)债券的到期期限;(3)债券的票面利率;(4)债券发行者名称。

3.【解析】答案为ABD。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：(1)公司资产净值;(2)盈利水平;(3)公司的派息政策;(4)股票分割;(5)增资和减资;(6)销售收入;(7)原材料供应及价格变化;(8)主要经营者更替;(9)公司改组或合并;(10)意外灾害。C选项属于宏观经济因素的分析内容。4.【解析】答案为AD。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。

5.【解析】答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

6.【解析】答案为CD。C选项，除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。D选项，派发日是指股利正式发放给股东的日期。

7.【解析】答案为ABCD选项属于私募证券的特征。

8.【解析】答案为ABC。证券市场从无到有，主要归因于以下三点：(1)社会化大生产和商品经济的发展;(2)股份制的发展;(3)信用制度的发展。

9.【解析】答案为AB。基金利润(收益)的分配通常有两种方式：(1)分配现金，这是最普遍的分配方式;(2)分配基金份额，即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。

10.【解析】答案为ABD。我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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（责任编辑：xll）

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