证券从业资格证

二、多项选择题

1.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。

A.权证

B.股票

C.到期日在1年以内的政府债券

D.现金

2.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。

A.在证券交易所上市的企业债券

B.国家重点建设债券

C.股票型证券投资基金

D.国债

3.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

B.集合资产管理计划资产与其自有资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.集合资产管理计划内各项资产

4.以下《证券公司监督管理条例》的有关规定，表述正确的有( )

A.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，出机构监督检查

B.证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消资产管理业务资格的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其证券业从业资格

D.其他推广机构违反《试行办法》和《实施细则》规定推广集合资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其证券业从业资格

5.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，说法正确的有( )

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

C.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以20万元以上50万元以下的罚款

D.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

6.以下有关《证券公司监督管理条例》的规定，说法正确的有( )。

A.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

B.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

C.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

7.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。

A.收益分配和责任分担方式

B.本集合计划开始运作的条件和日期

C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

D.参与金额(比例)

8.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。

A.消费需求

B.收入能力

C.投资偏好

D.风险承受能力

9.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

A.为单一客户办理综合资产管理业务

B.为单一客户办理集合资产管理业务

C.为单一客户办理定向资产管理业务

D.为单一客户办理融券融资管理业务

10.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

C.建立投资指令审核制度

D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

11.证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。

A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B.未按规定办理客户资产的托管

C.未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责

D.未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金

12.( )应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

A.托管银行

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券交易所

13.证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。

A.投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%

B.投资于一家公司发行的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%

C.证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划

D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

14.客户资产管理业务的风险主要有( )。

A.法律风险

B.管理风险

C.市场风险

D.经营风险

2012年证券从业资格考试证券交易经典试题精选汇总

（责任编辑：xll）