证券从业资格证

答案与解析

21.C

【解析】发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

22.A

【解析】询价对象应当在年度结束后l个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

23.B

【解析】本题考查股票上网竞价发行方式的相关规定。

24.C

【解析】深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。

25.C

【解析】本题考查询价对象应当符合的条件。

26.B，

【解析】战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

27.B

【解析】董事会秘书空缺超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

28.C

【解析】发行人董事、监事、高级管理人员在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

29.C

【解析】若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

30.D

【解析】发行人应披露的股本情况主要包括前l0名股东和前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

31.C

【解析】发行人未来资本性支出计划跨行业投资的，应说明其与公司未来发展战略的关系。

32.D

【解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近l2个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

33.B

【解析】上市公司及其控股股东或实际控制人最近l2个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

34.C

【解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

35.C

【解析】上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，T一1日，发布网下累计投标询价结果公告。

36.D

【解析】保荐机构应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

37.A

【解析】本题考查公开增发的特别规定。

38.C

【解析】公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

39.C

【解析】根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票。

40.C

【解析】认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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