证券从业资格证

41.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的( )内至少发布( )次赎回公告。

A.3个交易日，3

B.3个交易日，2

C.5个交易日，3

D.5个交易日，2

42.证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

43.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为( )级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

A.A，10亿美元

B.AA，l0亿人民币

C.A，5亿美元

D.AA，10亿美元

44.关于公开发行企业债券的条件，错误的是( )。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5 000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

45.发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后次付息及兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A.1，3

B.2，5

C.3，5

D.2，3

46.信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。

A.5，5

B.3，3

C.3，5

D.5，3

47.H股新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为( )港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

A.3000万，25% B.3000万，50%

C.5000万，25% D.5000万，50%

48.内地公司在香港创业板上市后，管理层股东在( )内不得出售名下股份。

A.1年 B.18个月 C.2年 D.3年

49.H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即( )的持股比例。

A.6，20%

B.12，30%

C.6，30%

D.12，20%

50.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销练习

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）