证券从业资格证

23.( )依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

24.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。

A.提高基金收益

B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.对基金经营人进行监督

D.管理基金公司

25.基金( )最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B.管理人

C.托管人

D.注明登记机构

26.基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。

A.基金倍息披露

B.基金估值

C.对基金投资运作的监督

D.基金会计核算

27.基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人

B.监管机构

C.结算机构

D.注册登记机构

28.依据( )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

A.服务方式

B.参与方式

C.设立条件

D.所承担的职责和作用

29.我国的证券交易所是依法设立的，不以( )为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

A.利润最大化

B.营利

C.收入最大化

D.指数最大化

30.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金机构投资者

D.基金管理公司

31.我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

32.( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构，其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

A.证券交易所

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金注册登记机构

33.在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为( )。

A.单位信托基金

B.集合投资计划

C.集合投资基金

D.共同基金

34.1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一个开放式基金。

A.马萨诸塞投资信托基金

B.海外及殖民地政府信托基金

C.苏格兰美国投资信托

D.外国和殖民地政府信托

2012年证券从业考试科目证券投资基金精选第六章汇总

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