证券从业资格证

21.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

A.3

B.5

C.7

D.9

22.根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合()。

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

C.公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

23.创业板首次公开发行股票持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算

D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

24.财务公司要作为询价对象，应成立()年以上，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A.1，3

B.1，4

C.2，3

D.2，4

25.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

A.网下有效申购总量

B.网下配售数量

C.全部有效申购

D.申购总量

26.发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A.及时性

B.准确性

C.重要性

D.完整性

27.发行人应披露交易金额在()或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.1000万元以上

B.300万元以上

C.200万元以上

D.500万元以上

28.实际控制人应披露到()为止。

A.最终的国有控股主体或自然人

B.最终的外资控股主体

C.最终的非国有控股主体

D.最终的法人控股主体

29.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A.3，1

B.6，3

C.3，6

D.6，1

30.发行人编制合并财务报表的，应()。

A.披露合并财务报表

B.披露母公司财务报表

C.披露子公司财务报表

D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

31.向不特定对象公开募集股份，必须符合最近()个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以()者作为加权平均资产收益率的计算依据。

A.3，高

B.3，低

C.2，高

D.2，低

32.上市公司最近()内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

33.向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的要求。

A.6%

B.10%

C.15%

D.20%

34.上市公司发行新股决议()年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请()表决。

A.1，股东大会

B.2，股东大会

C.1，董事会

D.2，董事会

35.公开募集证券说明书自()内有效。

A.最后签署之日起3个月

B.最后签署之日起6个月

C.最后签署之日起l2个月

D.最后签署之日起2年

36.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。

A.特别程序，3

B.一般程序，3

C.特别程序，7

D.一般程序，7

37.()增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。

A.L+1日

B.L+3日

C.L一1日

D.L日

38.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.6000万元

39.可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。

A.第5个交易日起

B.第7个交易日起

C.第l0个交易日起

D.第20个交易日起

40.可交换公司债券面值为每张人民币()元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

A.5

B.10

C.100

D.1000

（责任编辑：何以笙箫默）

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