证券从业资格证

21.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。

A.印花税

B.佣金

C.过户费

D.手续费

22.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件( )。

A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务

B.最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元

C.近两年内不存在重大违法违规行为

D.具有10家以上的营业部，且布局合理

23.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价( )

A.进入破产清算程序

B.中国证监会核准其公布发行股票申请

C.北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价

D.中国证券业系会规定其他情形

24.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守( )规定。

A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额

25.以下对深圳证券交易所新股网上申购说法正确的是( )。

A.每一个申购单位为1000股

B.每一个证券账户申购委托不少于500股

C.超过1000股的必须是1000股的整数倍

D.最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股

26.上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是( )

A.通过证券交易所交易系统进行

B.申报方向为买入，价格100元

C.单位为手，1手为1000元面值

D.每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍

27.在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。

A.发行底价

B.询价下限

C.询价区间的一个价

D.高于询价区间的一个价

28.目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。

A.证券托管席位

B.证券余额

C.证券变更记录

D.新股配售及中签

29.在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。

A.合法性

B.独立性

C.有效性

D.真实性

30.目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。

A.外国法人

B.外国自然人

C.境内居民个人

D.中国香港、澳门和台湾地区的法人

参考答案

1.ABCD2.A3.ABCD4.AB5.ACD6.A7.ABCD8.BCD9.CD10.AB

11.ABCD12.ABCD13.AD14.ABCD15.ABCD16.B17.ABCD18.CD19.ABD20.AB

21.ABC22.AC23.ABCD24.ABC25.BD26.ACD27.BC28.ABCD29.AD30.ABCD

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（责任编辑：xll）