证券从业资格证

11：托管银行要()由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

A：每星期

B：每月

C：每季度

D：每年

12：()的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

A：水平式

B：垂直式

C：综合式

D：单一式

13：在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A：0.05%～0.15%

B：0.15%～0.2%

C：0.25%～0.5%

D：0.5%～0.75%

14：基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。

A：基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

B：核算办法不合理

C：基金清算、核算系统主机硬件系统故障

D：人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

15：如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击，借以抬高自己，则将被视为违反市场公平原则，扰乱市场秩序，构成()行为。

A：诱骗

B：不当竞争

C：虚假记载

D：误导性陈述

16：道氏理论的主要观点不包括()。

A：市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为

B：市场波动具有兰种趋势

C：对交易量的分析增加了对趋势反转点判断的准确性

D：收盘价是最重要的价格

17：道氏理论认为市场波动具有()。

A：2种趋势

B：4种趋势

C：3种趋势

D：5种趋势

18：基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的()。

A：发起人、管理人和份额持有人

B：管理人、托管人和份额持有人

C：托管人、发起人和份额持有人

D：受益人、管理人和份额持有人

19：()机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

A：套利

B：套期保值

C：跨系统转登记

D：实物申购、赎回

20：()是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。

A：动态资产配置

B：投资组合保险策略

C：恒定混合策略

D：买入并持有策略

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