证券从业资格证

51：证券交易所自律管理的内容不包括()。

A：基金公司人员的聘任

B：对基金上市交易的管理

C：对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D：对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

52：下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是()。

A：注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传

B：积极培养投资人的长期投资理念

C：可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

D：宣传推介材料应有完整的风险提示

53：基金管理人需在基金份额发售的()日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：1

B：2

C：3

D：5

54：由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是( )。

A：登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

B：登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

C：登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

D：登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

55：下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是()。

A：涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金

B：基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日

C：投资者采用“金额转换”的原则提交申请

D：当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

56：QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是( )。

A：拟采取的组合避险

B：投资预期收益

C：拟投资的衍生品种及其基本特性

D：有效管理策略及采取的方式、频率

57：QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括( )。

A：发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B：QDII基金份额可以用人民币进行认购

C：基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小

D：QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

58：用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为()。

A：几何平均收益率

B：时间加权收益率

C：简单净值收益率

D：算术平均收益率

59：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的()原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。

A：一致性

B：全面性

C：公正性

D：长期性

60：基金监管的首要目标是()。

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明

C：降低系统风险

D：推动基金业的发展

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（责任编辑：中大编辑）