证券从业资格证

11：基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有()。

A：基金募集

B：上市交易

C：投资监管

D：净值披露

12：我国基金监管的目标包括()。

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明

C：降低非系统风险

D：推动基金业的发展

13：以下关于跟踪误差描述正确的是()。

A：投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差

B：债券数量越多，跟踪误差就越大

C：债券数量越少，由投资组合与指数之问的不匹配所造成的跟踪误差就越大

D：跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标

14：下列关于基金投资范围的说法正确的是()。

A：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券

B：基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券

C：货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等

D：货币市场基金仅投资于货币市场工具

15：以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有()。

A：特定客户管理业务又称专户理财业务

B：由商业银行担任资产托管人

C：基金管理公司向特定客户募集资金

D：运用委托财产进行证券投资的活动

16：研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括()等。

A：上市公司分析报告

B：宏观经济分析报告

C：行业分析报告

D：证券市场行情报告

17：下列关于开放式基金申购的表述错误的是()。

A：申购费率不得超过申购金额的3%

B：基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

C：基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

D：基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

18：关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是( )。

A：基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B：基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产

C：基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

D：基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

19：基金管理公司内部控制的主要内容包括()。

A：投资管理业务控制

B：信息披露控制

C：信息技术系统控制

D：会计系统控制

20：道氏理论的主要观点有()。

A：市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B：市场波动具有两种趋势

C：交易量在确定趋势中的作用

D：开盘价是最重要的价格

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（责任编辑：中大编辑）