证券从业资格证

41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。

A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半

42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.

A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用

43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

A.10 B. 15 C. 20 D. 25

44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的"卖方"，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所

45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。

A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是

46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。

A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以

47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。

A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行

C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行

48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。

57．国际推介的对象主要是_____。

A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商

58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。

A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模

59．资产流动性风险属于_____。

A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险

60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。

A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会

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（责任编辑：中大编辑）

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