证券从业资格证

11、( )自股份发行结束之日起12 个月内不得转让。

A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12 个月的

12、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

13、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。

A.5

B.7

C.10

D.15

14、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有2 年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2 年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。

A.1 000

B.500

C.200

D.100

15、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。

A.1 000

B.500

C.200

D.100

16、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

A.在日常经营活动之外购买、出售资产

B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为

D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

17、专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在( )个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

A.3

B.6

C.9

D.12

18、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到( )票为通过，并购重组委员会委员在投票时( )。

A.2，应当在表决票上说明理由

B.3，无须在表决票上说明理由

C.2，无须在表决票上说明理由

D.3，应当在表决票上说明理由

19、并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计( )名。

A.7

B.15

C.25

D.35

20、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.80%

B.40%

C.50%

D.70%

2012年证券从业考试科目证券发行与承销第十章讲义汇总

（责任编辑：xll）