证券从业资格证

二、多项选择题

1.基金账户能用于( )的认购及交易。

A.股票

B.基金

C.国债

D.其他债券

2.基金份额上市交易，应符合下列条件( )。

A. 基金合同期限为5年以上

B. 基金份额持有人不少于1000人

C. 基金募集金额不低于3亿元人民币

D. 基金份额总额达到核准规模的70%以上

3.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

4.股票、债券型基金的申购、赎回原则有( )。

A.“已知价”原则

B.“未知价”交易原则

C.“份额申购、金额赎回”原则

D.“金额申购、份额赎回”原则

5.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。

A.拒绝全额赎回

B.接受全额赎回

C.部分延期赎回

D.全部延期赎回

6.ETF上市后要遵循的交易规则有( )。

A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B.基金价格涨跌幅比例为15%，自上市首日起实行

C.基金买入申报数量为l00份或其整数倍，不足l00份的部分可以卖出

D.基金申报价格最小变动单位为0.001元

7.场内申购赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( )。

A.现金替代

B.现金差额

C.组合证券

D.其他对价

8.关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是( )。

A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

B.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

C.赎回款应于7日内到达投资人基金账户

D.各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

9.代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务( )。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.建立并保管基金投资者名册

C.代理发放红利

D.确认基金交易

10.关于ETF份额的申购与赎回，以下说法正确的是( )。

A.基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回

B.ETF的最小申购、赎回单位为50万份或100万份

C.申购、赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回的方式

11.有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管( )。

A.处于募集期内或封闭期内的LOF份额

B.处于质押、冻结状态的LOF份额

C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

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（责任编辑：xll）