证券从业资格证

二.证券交易市场

(1)证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。

(2)证券交易所的特征：有固定的交易场所和交易时间;参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易者委托会员作为经纪人间接进行交易;交易对象限于合乎一定标准的上市证券;通过公开竞价的方式决定交易价格。

(3)证券交易所的组织形式：公司制和会员制。我国的两家证券交易所，均为会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。组织机构由会员大会，理事会，监察委员会和其他专门委员会，总经理及其他职能部门组成。会员大会是证券交易所的最高权力机构。证券交易所设立理事会，理事会是决策机构。

(4)证券交易所设总经理一人，由国务院监督管理机构人面，证券交易所采取集中交易。

(5)证券上市制度：应聘请具有保健资格的机构担任保荐人，股份有限公司申请股票上市应符合的条件：股本不少于3000万元，公开发行的股份达公司股份总数的25%，公司股本总额超过人民币4亿元，公开发行股份的比例为10%。

(6)申请公司债券上市，应符合：债券的期限为1年以上，发行额不少于人民币5000万元。

(7)公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理，退市风险警示，暂停上市，终止上市的决定。

(8)上海证券交易所的运作系统包括集中竞价系统，大宗交易系统，固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易运作系统包括竞价交易系统，综合协议平台。交易原则：价格优先原则;时间优先原则。

(11)创业板上市需要的条件：发行人具备一定的盈利能力，最近两年净利润累积不少于1000万元，最近一年盈利，且净利润不少于500万，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。发行人具有一定的规模和存续期间。申请股票上市的总额不少于3000万元，最近1期末净资产不少于2000万，发行后股东股本不少于3000万。发行人应当主营业务突出。对发行人公司治理提出从严要求。

(12)场外交易市场的特征：是一个分散的无形市场。组织方式大多采取做市商制度。是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场。是一个以议价方式进行的证券交易的市场。交易市场的管理比证券交易所宽松。

(13)全国的银行间债券市场是场外市场，代办股份转让系统是场外市场。

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（责任编辑：xll）

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