证券从业资格证

11.以下不属于网上竞价发行优点的是( )。

A.经济性

B.高效性

C.市场性

D.收益性

12.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。

A.定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

B.定价发行方式事后确定价格;而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价

C.定价发行方式按投票决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定

D.定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定

13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为( )日。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T+4

14.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A.3

B.1

C.2

D.5

15.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.15

B.30

C.5

D.20

16.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )

A.股票买卖

B.申购配股权证

C.现金红利发放

D.新股申购

17.投资者进行证券交易的先决条件是( )。

A.开立保证金账户

B.银行担保

C.开立证券账户

D.获得合法证明

18.( )，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。

A.2006年1月

B.2006年7月

C.2007年1月

D.2007年6月

19.在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。

A.投资者个人

B.投资者法人

C.证券公司

D.证券交易所

20.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.中国证监会

D.证券业协会

答案解析

单项选择题

1.D2.B3.B4.C5.A6.D7.D8.B9.D10.C

11.D12.D13.D14.B15.A16.D17.C18.B19.C20.D

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（责任编辑：xll）