证券从业资格证

21.C

【解析】在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于3000

万元。

22.B

【解析】保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过

7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发

行上市时，应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一

保荐机构。

23.C

【解析】股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

24.D

【解析】通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第4

天(T+4日)，对未中签部分的申购款予以解冻。

25.A

【解析】本题考查股票锁定的一般规定。

26.B

【解析】本题考查从询价对象名单中去除的情形。

27.C

【解析】本题考查信息披露原则中的真实性原则。

28.D

【解析】经常性关联交易的披露内容：购销商品、提供劳务等关联交易应披露最近3年

及1期关联交易方情况和交易内容、交易金额、交易价格的确定方法等。

29.B

【解析】招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。

30.A

【解析】本题考查财务会计信息报表披露的相关知识。

31.B

【解析】本题考查上市公司非公开发行新股的概念。

32.D

【解析】上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3

年实现的年均可分配利润的30%。

33.C

【解析】本题考查公开增发的特别规定。

34.A

【解析】改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

35.A

【解析】非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。36.D

【解析】询价增发、比例配售过程中,T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》。

37.D

【解析】可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。

38.B

【解析】上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

39.A

【解析】公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近l期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元的公司除外。

40.B

【解析】公司申请发行可交换公司债券，要求最近l期末的净资产额不少于人民币3亿元。

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（责任编辑：中大编辑）