证券从业资格证

一、单项选择题

1.B

本题考查有价证券。有价证券是虚拟资本的一种形式。

2.D

本题考查有价证券的分类。按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券。

3.A

本题考查证券市场的基本功能—筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

4.B

本题考查主权财富基金。

5.A

中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

6.A

反映证券市场容量的重要指标是证券化率(证券市值/GDP)。

7.D

1872年设立的轮船招商局是我国第_家股份制企业。

8.B

本题考查物权证券。

9.A

本题考查有面额股票。有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。

10.C

本题考查股利政策。股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

二、多项选择题

1.AB

本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以选项AB错误。

2.ACD

本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。

3.AB

现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。

4.ABCD

选项ABCD都是进入2 1世纪金融创新深化的表现。

5.ABCD

本题考查中国证券市场对外开放的内容。选项ABCD都正确。

6.BCD

本题考查股票的流动性特征。判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。

7.BCD

本题考查无记名股票与记名股票的差别。无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

8.ABCD

本题考查宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。

9.ABC

本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

10.ABCD

本题考查上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。

三、判断题

1.B

资本证券是有价证券的主要形式。

2.A

本题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。

3.A

本题考查证券经营机构。题干表述正确。

4.A

本题考查证券投资基金。题干表述正确。

5.B

l987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

6.B，

1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

7.A

本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。

9.B

本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

10.A

本题考查配股。题干表述正确。

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