证券从业资格证

9.( )是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

10.以下不属于基金募集申请材料的是( )

A.申请报告

B.基金合同草案

C.招募说明书草案

D.上市公告书

11.如果基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A.80%

B.75%

C.85%

D.90%

12.基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为( )。

A.1个月

B.3个月

C.半年

D.1年

13.对履行基金托管职责的监督不包括( )。

A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

14.督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.4

C.5

D.6

15.申请高级管理人员任职资格，应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2012年证券从业资格考试证券投资基金章节经典试题汇总

（责任编辑：xll）

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