证券从业资格证

74. ABCD

影响股价变动的因素：公司经营状况;行业和部门因素;宏观经济与政策因素;政治;心理;政策和制度;人为操纵因素。

75. ABCD

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

76. ABCD

证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

77. ABCD

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

78. ABCD

信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。

79. ABCD

证券市场监管的原则：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则;监督与自律相结合的原则。

80. AD

样本股的选择主要考虑两条标准：一是样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分;二是样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势。

81. ABCD

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

82. ABCD

证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解业务规则、计划说明书和资产管理合同的内容以及客户投资集合计划的操作方法，充分揭示集合计划的一般风险和特定风险。

83. ABC

在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。

84. AB

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

85. BC

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

86. BC

按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。

87. CD

公司型基金的特点：

(1)基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。

(2)基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有。

88. CD

中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

89. ABCD

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;(3)公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者被宣告破产;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

90. ABCD

基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

91. ABC

参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。

92. AD

开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产。这虽然会影响基金的盈利水平，但作为开放式基金来说是必需的。

93. ABC

证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

94. ACD

其他方面的限制。如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等等。

95. ABCD

公司经营状况：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。

96. ACD

对基金投资进行限制的主要目的，一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。

97. AC

我国《公司法》的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。

98. ABD

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。银行票据不是资本证券。

99. ABC

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

100. AD

金融期权是金融期货功能的延仲和发展，具有与金融期货相同的套期保值和价格发现的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

2012年证券从业资格考试证券市场基础知识经典试题汇总

（责任编辑：xll）